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摘要：我国7省市碳排放权交易试点经过多年实践，积累了宝贵经验。在配额分配方面，多数试点在免费分配的基础上进行了配额有偿分配的探索，形成了各具特色的有偿分配实践。研究表明，试点碳市场配额有偿分配的经验对全国碳市场配额分配具有重要的参考借鉴意义。建议结合全国碳市场建设和发展实际以及配额分配实施方案的制定，科学合理设计有偿分配相关规则，并建立相应的监管机制。

引言

在碳排放权交易机制设计和建设中，碳排放权的初始分配是最重要的环节之一，是碳市场能否健康有序运行的关键。碳市场配额分配方式可分为免费分配和有偿分配，免费分配方法可分为历史总量法、历史强度法、基准线法等，有偿分配方法分为拍卖（有偿竞买）和固定价格出售。由于免费分配不增加企业负担、可以保证企业参与度，且实施相对简单，多被应用于碳市场建立初期。然而，免费分配有时容易导致配额过量发放、无法有效传递价格信号从而导致市场扭曲、降低企业减排动力和市场流动性，以及产生不公平性等问题。有偿分配既可以增加分配过程的透明度，使新的市场准入者和发展迅速的经济主体获得同等的竞争机会，也较好地体现了“污染者付费”原则，有助于提高市场活跃度并释放价格信号，为控排企业履约提供保障，激励企业减排技术的研发和应用，可以更好地发挥碳市场有效配置资源、促进温室气体减排的作用。近年来，有偿分配被普遍应用于有关国家和地区碳市场，如欧盟碳市场、美国区域温室气体减排行动（RGGI）、加州碳市场、韩国碳市场等。

我国自2011年起开展了7省市碳排放权交易试点工作。经过多年的实践，试点碳市场在制度设计、市场运行等方面积累了宝贵经验。在配额分配方面，试点碳市场结合自身实际设计配额分配实施方案，多数试点进行了配额有偿分配的探索，形成了各具特色的有偿分配实践。当前，全国碳市场已顺利启动上线交易并完成第一个履约周期，配额采用免费分配方式。分析总结试点碳市场相关实践经验，对进一步完善全国碳市场配额分配方式具有重要参考借鉴意义。

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